整治互联网企业案例（互联网平台企业在多领域存合规风险）

时间：2023-02-27 05:04:27来源：food栏目：物流新闻阅读：

《中国年度民营企业合规蓝皮书（2020）》（下列缩写蓝皮书）近日正式公布，蓝皮书在分析2019年至2020年全球关键性合规事件、出口管制、信息安全、行政管理稽查与刑事司法的同时，新增加了美国司法部、环境健康安全、金融证券和专利维护等热点内容。

蓝皮书是法治日报社中国公司法务研究院与方达律师广告公司联合公布的年度调查报告，这是第五次公布。

蓝皮书分析指出，中国在商业性行贿稽查各方面呈现下列特点：

行政管理稽查刑事案件数目继续下降。2016年、2017年我省商业性行贿稽查刑事案件每年在200件以上，2018年新反不正当竞争法实行之后，因商业性行贿判定的关键性调整，刑事案件数目下降至95件，2019年为50件，2020年第一季度至第三季度仅有32件。

地区稽查不平衡，上海稽查刑事案件数目占比达92.7%。

新旧法适用于并存，2020年稽查事例中，适用于2018年新反不正当竞争法查处的事例占比为84%。

家电行业及工业制造为稽查重点项目应用领域。家电行业仍为重点项目监管和稽查应用领域，占比高达52%，所涉主体包括药企、医疗器械公司、医药推广民营企业、服务器端咨询公司等。

统计显示，美国《反海外腐败法》（缩写FCPA）稽查机关美国证券交易委员会（缩写SEC）和司法部（缩写DOJ）2019年至2020年共完成27家公司的稽查，整体庭外和解金额再创历史新高。

在FCPA稽查中，中国持续成为稽查刑事案件牵涉最多的发展中国家，2019年50%的FCPA庭外和解刑事案件牵涉中国，2020年11起刑事案件中有4起牵涉中国，占36%。

蓝皮书主笔、方达律师广告公司合伙人尹云霞表示，跨国公司高管应高度关注在FCPA下的对个人刑事风险。在近几年的稽查中，向DOJ主动提供负有直接责任的对个人并提供相关证据，是DOJ决定对所涉民营企业宽大处罚的关键考量因素。在相关政策驱动下，DOJ近几年针对民营企业高管违反FCPA的刑事指控不断增加。2019年DOJ公布34起对个人FCPA刑事稽查，创下美国金融危机后的稽查新纪录，其中30人被判定有罪。

2020年6月24日，欧盟委员会公布了《欧盟通用信息安全条例》(缩写GDPR)实行情况的两周年调查报告，这是欧盟委员会公布的第一份关于GDPR的官方评审调查报告。

调查报告总结了GDPR在过去两年实行过程中的问题和未来的工作重点项目，体现了未来的稽查方向。其中包括：考量适当豁免中小民营企业的部分合规义务；加强对大型数字化网络平台类民营企业的稽查，例如在线广告应用领域；评估GDPR如何适应新型技术（如人工智能）的发展等。

在信息日益关键的今天，各国对信息安全法律和监管要求日趋严格。目前，全球超过120个发展中国家有对个人隐私维护类的立法。我省对“关键信息”“测绘地理信息”等有相关规定，美国技术出口管制有管制，印度等发展中国家计划对物联网中牵涉的机器运行信息进行管控。金融、医疗、电商等行业性法规往往也会在信息种类或者系统种类层面提出特殊的要求，并且会作为特别法优先适用于于行业。

在此背景下，民营企业该怎么做？

蓝皮书指出，民营企业在建立信息合规体系时，不应仅考量以GDPR为主。因为GDPR仅限于对个人隐私维护应用领域，很多发展中国家的信息安全规则与GDPR存在差异。另外，民营企业信息合规体系要注重内化到民营企业的业务流程和管理流程。我省民营企业应高度高度关注App对个人隐私维护的合规事宜，密切高度关注稽查动态，适时考量推进服务器端SDK管控与小程序合规工作。

信息跨境传输安排是民营企业信息合规中最棘手的问题之一。出于对本国信息资源的维护、政治和发展中国家安全等因素考量，已经有越来越多的发展中国家开始信息本地化各方面的管制。

蓝皮书建议，民营企业全面了解自身业务并对前期的核查进行复盘，重视新产品新服务庭外和解决方案的合规评审，有效开展审计和选取监测指标来衡量措施的有效性。

2020年是我省美国司法部新规密集推出的一年，专利、汽车、网络平台等应用领域美国司法部手册先后推出。

蓝皮书指出，在汽车应用领域，汽车售后服务消费市场和进一步细分的地域消费市场可能引起稽查高度关注。《汽车业美国司法部手册》指出，在个案中界定汽车售后服务消费市场，汽车品牌是需要考量的一个关键因素。因此，在整体销售消费市场不具有支配地位的啤酒厂商在汽车售后服务消费市场可能被判定为具有消费市场支配地位，啤酒厂商应避免下列行为：管制经销商和维修商外采售后服务零件，强制二者接受不合理的售后服务零件销售目标、库存品种和数目等。

网络平台经济应用领域的美国司法部手册通过后，蓝皮书梳理了民营企业需要高度关注的十个新问题，分别是大信息杀熟；“二选一”；对个人隐私的收集与共享；屏蔽竞争对手或拒绝开放API接口；网络平台红包与补贴；搜索降权；通过设置弹窗、操作必经步骤等捆绑销售产品或服务；轴辐协议；最惠国待遇条款；明确VIE架构及未达申报标准的交易也属于监管范围。

蓝皮书指出，大型互联网网络平台民营企业在美国司法部、对个人隐私维护、反不正当竞争、专利、投融资、反腐败等多个应用领域存在合规风险，民营企业应全面审视其生态系统内的各个业务模式，避免类似的风险较高行为。

蓝皮书还专章分析了生态环境和证券应用领域的稽查。

从环境维护行政管理稽查趋势看，稽查越来越活跃。在环境污染罪刑事稽查各方面，呈现出下列特点：刑事稽查力度不减；金属设备制造、废物利用处理、化工、矿业等行业仍属风险较高行业；民营企业管理人员被判刑罚比例较高；环境污染的违法行为类型多样；发案线索绝大部分来自行政管理稽查；单位被判处罚金刑跨度大，所涉人员具备适用于缓刑的空间。

在证券期货应用领域，一个新的趋势是行政管理庭外和解管理制度。

从发达发展中国家的实践情况看，证券应用领域行政管理庭外和解非常普遍，我省行政管理庭外和解的实践事例非常少。未来行政管理庭外和解管理制度预计有三各方面变化：适用于行政管理庭外和解程序的刑事案件类型将逐步放开；行政管理庭外和解的适用于条件将回归于能否实现稽查目标和补偿投资者的判断，而不再以刑事案件事实和法律关系是否明确为限；减少管理制度实行的客观管制条件。

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