1月10日，江苏证监局公布，对国融证券及张志敏采取出具警示函。

近期，根据《非上市公众公司监督管理办法》的相关规定江苏证监局对江苏宏马物流股份有限公司（以下简称宏马物流）及国融证券进行了检查，发现国融证券在宏马物流推荐挂牌工作中存在以下问题:

国融证券在尽职调查过程中未勤勉尽责、认真履行审慎核查义务，违反了《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第96号）第六条、第五十四条的规定，时任项目负责人张志敏对此负有责任。

根据《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第96号）第六十二条的规定，江苏证监局决定，对国融证券及张志敏采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

同日，宏马物流2名高管及北京兴华会计师事务所（下称“兴华所”）4名会计师也被证监局警示。

经检查发现，宏马物流实际控制人、董事长、总经理汤建平向投资者私下转让宏马物流股权，所转让的股权一直处于代持状态，导致公司股权不明晰，公司未在2019年至2022年定期报告等文件中进行披露。截至2022年4月30日，宏马物流未按期披露2021年年度报告。

宏马物董事长、总经理汤建平及董事会秘书宋苏云未忠实、勤勉地履行职责。

此外，兴华所作为宏马物流2014年至2019年财务报表的审计机构，存在控制测试审计、应收账款审计、营业成本审计程序执行不到位，相关凭证缺少发票、托运单、对账单等关键结算单据。

王伟明、李旺林作为宏马物流2014年至2016年财务报表审计项目的签字注册会计师，李旺林、冯绍彦作为宏马物流2017年财务报表审计项目的签字注册会计师，李旺林、毛国强作为宏马物流2018年至2019年财务报表审计项目的签字注册会计师，对上述违规行为负有责任。

资料显示，宏马物流于2017年3月在新三板挂牌，最新一期财报显示，2021年度实现营收5615.26万元，净利润亏损2748.58万元。

本文源自金融界

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